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企業法務の用語集
証券取引等監視委員会(SESC: Securities and Exchange Surveillance Commission)は、金融庁の審議会等として設置された独立性の高い行政機関です。1992年に設立され、証券市場・金融市場の公正性・透明性を確保するための監視・調査・摘発を担います。
上場企業・その役員・主要株主が特に注意すべき事項は以下のとおりです。
上場企業はインサイダー取引防止規程の整備・役職員教育が必要です。M&A・決算・重要契約に関与する役職員への情報管理ルールの徹底が不可欠です。SESCは調査権限に基づき、メール・文書の提出を求める場合があります。